2006年12月，上海一家投资公司老板刘忠河利用内幕消息，在湖南天一科技股份有限公司对外公开投资信息之前贵州it技术网，大量购入这家公司股票，从中获利389万余元。日前，上海市检察二分院以涉嫌内幕交易罪，对刘忠河批准逮捕。据悉，刘忠河曾因涉嫌股票内幕交易一事，在2007年被证监会调查过，那么为何事隔3年被重新调查呢？

赌场偶遇商机

刘忠河是河南人，1979年至1992年在郑州市铁路企业处工作，后成立一家煤炭运销公司，2000年带着妻儿来到上海。2002年底，刘忠河成立了一家叫“明盛公司”的投资公司，自己持90%股份，给一个叫李柏的人10%干股，让其担任副经理。但据了解，刘忠河的公司实际上是一家空壳公司，本身没有经营业务，连办公室也没有。

据刘忠河交代，2005年他到澳门去玩，在朋友颜某舅舅开设的赌场里赢了800万元，当时没有把这笔资金兑换成现金取走，而是留在赌场的个人账户里。其间，刘忠河认识了颜的“跟班”谢刚，他对刘忠河说在贵州投资了一家锑矿，前景不错，让刘忠河把资金投到这个锑矿内贵州it网，保证赚钱。刘忠河同意先到贵州考察一下再决定。

原来，这家锑矿是贵州人张明开办的瑞丰矿产能源有限公司所属的一个项目，主要是矿产开发。2005年底至2006年初，谢投入400万元成为合伙人，现在正想招商引资。

居间获赠股份

2006年3月，刘忠河找到上海一家评估公司去贵州考察，并让张明提供探矿资料。评估表明，如果开采的话，价值20多亿。

2006年8月，刘忠河找朋友石明东帮忙，他是湖南天一科技公司的董事长。这家公司早先是一家生产电泵的国有企业，1999年公司在深圳证券交易所挂牌上市交易，后来进军IT业。2006年10月上旬，石明东在刘忠河及张明、谢刚的陪同下，到贵州对这家锑矿做考察。同年10月中旬，他又带着公司的经营团队集体考察这家锑矿，双方签订了购销协议。后来谢刚又向石明东推荐了一家铅锌矿，天一科技公司分两次支付给瑞丰公司3000万元和1700万元。通过刘忠河居间介绍，张明、谢刚的两矿总共吸收到资金1.2亿元。为了答谢刘忠河，张、谢两人将瑞丰公司15%的股份及下属一家公司19%的股份赠送给他。

利用内幕炒股

上市公司对外支付大笔资金必须要公告，所以天一科技公司一直在准备公告事宜。2006年12月中旬，深圳证交所监管员多次打电话监督。由于资料不足，天一科技公司投资矿产的事情一直没有公布。

其间，刘忠河发现天一科技的股票价格在上涨。怎么还没公告中国评论网，价格就在涨？他感到奇怪，就向参与锑矿投资的朋友庄某询问，庄暗示“快买吧”。听了庄的话，刘通过手提电脑，用“明盛公司”的账户在12月6日、12月13日分两次大量购入天一科技公司的股票。他以每股5元多的价格买入70多万股，不久股票涨到10元多，刘忠河全部抛出，赚了380多万元。刘忠河还把这个内幕消息告诉哥哥刘忠庆及自己的女友，让他们购买股票。经查，刘忠河等人购买股票的时间都是在内幕信息价格的敏感期内，即2006年10月31日至2007年1月23日。

上演“金蝉脱壳”

2007年贵州空调，中国证监会对刘忠河和庄某购买公司股票的事展开调查。朋友告诉他，如果涉案的账户不是他自己操作，就不会有问题。刘忠河遂找到李柏的哥哥李松。刘忠河让他谎称“明盛公司”平时买卖股票都是刘忠河委托他操作的，并签署过委托理财协议，天一科技公司这支股票也是李松自己通过查看“大智慧”股票软件，觉得有投资前景才购买的。两人于2007年下半年补签了一份委托理财协议，刘忠河将签署日期改为2006年7月1日。

通过这种方式，刘忠河躲过了证监会的审查。

终究难逃法网

2010年8月，刘忠河的一个河南朋友告诉他，公安部证券犯罪侦查局第二分局还在调查他内幕交易的事，并予以网上通缉。刘忠河为逃避公安机关追捕，躲到陕西西安的大姐家，直到被公安机关抓获。

承办检察官说，刘忠河作为上市公司重大投资内幕信息的知情人员，在价格敏感期内非法买卖股票从中获利，其行为已触犯我国刑法，涉嫌内幕交易罪。而透露信息购买这只股票的庄某，也受到罚款1000多万元的行政处罚。（文中涉案人员及部分单位为化名）

通讯员 曹小航 张芳 本报记者 郭剑烽

作者：曹小航 张芳 郭剑烽